Белоусов Андрей
Crime-research.org

Криминалистическая характеристика преступлений,
связанных с нарушением авторских и смежных прав

Проблема криминалистической характеристики личности преступника требует как его изучения на уровне сущностной оценки обобщенных в криминологии и криминалистике фактических данных, так и анализа статистических данных, характеризующих объект исследования, уголовно-правовой характеристики личности преступника [1].

Формирование банка типичных моделей разных категорий правонарушителей, изучение общих черт этих людей, позволяет оптимизировать процесс обнаружения круга лиц, среди которых вероятно вести поиск преступника.

Изучение следственно зарубежной и отечественной судебно-следственной практики по делам о нарушении авторских и смежных прав, а также материалов уголовных дел, возбужденных по ст.176 УК Украины, выявило следующие данные, характеризующие личности обвиняемых (подозреваемых). В абсолютном большинстве случаев (80%) это мужчины в возрасте от 18 до 30 лет. Лица старшего возраста, как правило, входят в составы преступных групп.

Указанные лица, как правило, не состоят на учете в психоневрологических и наркологических диспансерах, многие ранее не судимы, хотя 13% из их общего числа привлекались к уголовной ответственности: за аналогичные преступления - 7%, остальные - по различным статьям УК Украины (кража, хулиганство).

На момент расследования уголовного дела около 80% указанных лиц не имели постоянного места работы^; в связи с этим половина из них заключали договора с конкретным лицом на выполнение работ, связанных с продажей и охраной контрафактных компьютерных компакт-дисков. Отвечая в ходе следствия на вопрос, знали ли они, что реализуемая продукция является контрафактной, 60% отрицали это обстоятельство, остальные считали, что продажа указанной продукции, в том числе и контрафактного характера, не является уголовно наказуемым деянием, а может повлечь лишь административную ответственность, и не исключали ее.

Из общего числа лиц, в отношении которых проводилось расследование по фактам нарушения авторских и смежных прав в виде реализации контрафактной продукции (компакт-дисков), 62% являлись местными жителями, то есть имели регистрацию в городах и близлежащих населенных пунктах городского типа, где впоследствии совершали преступное деяние. Жителей сельской местности среди указанных лиц практически не встречается. Это объясняется тем, что местами сбыта контрафактной продукции, как правило, являются торговые точки в городских населенных пунктах, в подавляющем большинстве случаев в областных и (или) региональных центрах.

Учитывая, что деятельность по реализации компьютерных компакт-дисков требует наличия элементарных знаний в области соответствующей техники (например, при необходимости проконсультировать покупателя), при изучении материалов уголовных дел нами обращено внимание на уровень и характер образования указанных лиц. Результаты исследования показали, что более 62% реализаторов контрафактной продукции имеют высшее или неоконченное высшее образование или учатся на очных и заочных отделениях в высших учебных заведениях по техническим специальностям, около 20% имеют среднее специальное техническое образование.

По месту работы и учебы указанная категория лиц характеризуется, в основном, положительно: например, учащиеся, студенты, согласно предъявленным справкам, не имеют ни академической задолженности по учебе, ни нареканий со стороны администрации. В большинстве материалов уголовных дел, судя по показаниям допрошенных реализаторов контрафактной продукции, многие из них устраивались на такую работу, в основном, по устной договоренности с владельцами товаров на каникулярный период и в выходные дни, чтобы заработать деньги для семейных и личных нужд. Необходимо отметить, что во многих случаях, судя по материалам уголовных дел, в состав преступной группы входят родственники: жена либо родители-пенсионеры, брат, сестра, несовершеннолетние, нетрудоспособные.

В большинстве материалов уголовных дел характеристика, представленная с места жительства по запросам следователей, является, на наш взгляд, формальной отпиской: как правило, в ней указывается, что лицо проживает по указанному адресу, и от соседей жалоб в отношении его не поступало. При оценке результатов расследования обращает на себя внимание то обстоятельство, что следствие не оптимизирует поиск информации о личности свидетелей, подозреваемых, обвиняемых лиц по уголовным делам данной категории.

С криминалистической точки зрения объективные данные о личностно-социальных характеристиках указанных лиц крайне важны, особенно для этапа предварительного расследования, поскольку объективная информация может сориентировать следствие на установление характера, форм взаимоотношений между различными субъектами, допрошенными по фактам реализации контрафактной продукции. Судебно-следственная практика свидетельствует, что для осуществления указанной деятельности круг субъектов преступления (владельцы товара, продавцы, охранники и др.) формируется из числа лиц, ранее знакомых друг с другом по месту работы, учебы, жительства, а также в связи с проведением совместного досуга.

Как видно из материалов уголовных дел, возбужденных по ч. 1 ст. 176 УК [*] Украины, о возможности заработать деньги путем продажи контрафактной продукции субъект узнает из личного общения с теми, кто уже осуществляет эту деятельность в течение определенного времени без каких-либо санкций со стороны контролирующих органов. Выбор источника получения контрафактной продукции, мест ее реализации также не является случайным.

Исходя из опыта предшественников, занимающихся указанного рода преступной деятельностью, преступники приобретают контрафактную продукцию вначале в небольших количествах на оптовых рынках, складах (по 50-100 штук) и сразу же реализуют ее в розницу в подобных торговых точках, в ряде случаев в тех же местах, где приобретают. Впоследствии, если реализация происходит на рынках, продавцы приобретают разовый билет на торговое место.

Одной из разновидностей приобретения «пиратских» компакт-дисков является покупка указанного товара у приезжих незнакомых лиц, причем эпизоды имеют как разовый характер, так и повторный, неоднократный. Например, по материалам одного из уголовных дел, поставщик контрафактной продукции называл себя только по имени, ежедневно привозил товар на рынок к началу рабочего дня, а после его окончания приезжал лично или через водителя своего автомобиля забирал выручку у продавца, заключившего с ним устную договоренность на реализацию указанного товара. Спустя два месяца, узнав о проведении контрольной закупки на поставляемый товар, он лично уже не появлялся на рынке, поставку контрафактной продукции прекратил, даже не востребовав выручку за продажу последней партии. Допрошенный в ходе следствия реализатор контрафактной продукции подробно описал внешность указанного лица, но розыск "поставщика" не увенчался успехом, как, впрочем, и по большинству других уголовных дел.

В следственной практике имеются случаи, когда реализатор, покупая контрафактную продукцию оптом у незнакомых людей, затем хранил ее длительное время на складе, который на законной основе арендовал недалеко от места реализации - рынка. Продажа контрафактной продукции осуществлялась им лично как в помещении склада, так и на рынке. Лица, регулярно приобретавшие продукцию на рынке (иногда и большими партиями), считались спустя определенное время постоянными клиентами, и тогда реализатор предлагал им покупать продукцию на складе по более низким ценам.

Судя по результатам проведенного исследования, нередко продавцы контрафактной продукции имеют свидетельства о государственной регистрации предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица: в этих случаях в материалах уголовных дел имеются соответствующие документы. Однако указанные лица достаточно часто приобретают контрафактную продукцию у незнакомых оптовых продавцов, причем, не интересуясь, кто эти лица, имеют ли они разрешение на торговлю. Соответственно, в данных случаях по фактам продажи компьютерных компакт-дисков никто договоров не оформляет.

Что касается временного периода осуществления незаконной деятельности по реализации контрафактной продукции, судя по результатам анализа судебно-следственной практики, он зависит от характеристики конкретных субъектов (с точки зрения наличии преступного опыта, преступных связей, финансовых возможностей и т. п.) и в связи с этим колеблется от 1 - 3 месяцев до нескольких лет. Регулярность реализации указанной продукции находится в определенной зависимости от роли субъекта: является ли он поставщиком, хранителем, реализатором (продавцом) и др.

Обычно с продавцами контрафактного товара, как было уже сказано, заключается либо устная договоренность, либо предусмотренный законом трудовой договор, о чем составляются соответствующие документы. В обязанности продавца входят реализация, сохранность товара, сдача выручки в конце каждого рабочего дня: как правило, он снимает показания кассового аппарата, вносит их в кассовую книгу, хранящуюся у него в прошитом и пронумерованном виде на рабочем месте. При этом между сторонами договора не оговаривается характер продукции, подлежащей реализации: на практике продавцу наряду с иными товарами поставляются аудио-, видеокассеты, компьютерные компакт-диски контрафактного характера, которые он реализует, не интересуясь данными обстоятельствами.

Однако, на наш взгляд, в большинстве случаев реализаторы контрафактного товара распознают характер указанной продукции, прежде всего, по ее внешним признакам, а также исходя из реальной цены соответствующего товара.

В то же время, крайне важно обратить внимание работников следствия (дознания), прокуроров, осуществляющих надзор за расследованием уголовных дел данной категории, а равно всех других заинтересованных правоприменителей на следующее обстоятельство. Преступные группы изготавливают контрафактную продукцию и более изощренным способом. Например, наметилась тенденция покупки видеокассеты в натуральной упаковке первоначального правообладателя либо его законного представителя с соответствующей голограммой, товарным знаком и т. д. Зачастую такую контрафактную продукцию визуально не отличишь по внешним признакам от подлинной продукции правообладателя, и потребуется проведение специальной экспертизы.

Подлинные полиграфические футляры коробок видеокассеты пираты приобретают у самих правообладателей или изготавливают высококачественную полиграфию, ничем не уступающую оригиналу. Помещая контрафактную кассету в подлинную упаковку, "пират" маскирует свою деятельность, что затрудняет разоблачение. Таким же образом на рынках довольно дешево приобретается и поддельный товарный знак конкретного правообладателя.

Существует и другой, более завуалированный способ нарушения авторских (смежных) прав в виде тиражирования, распространения и незаконной реализации контрафактной продукции.

Накопление преступного опыта по осуществлению деятельности, связанной с реализацией контрафактной продукции, а также иные обстоятельства как объективного, так и субъективного характера способствуют формированию группы лиц для совершения указанных преступлений по предварительному сговору. Для большинства таких групп характерны взаимоотношения, построенные на родстве, близком знакомстве, а также корыстной заинтересованности^; при этом, как было отмечено выше, необходимо, как правило, наличие определенных знаний в области компьютерной техники. Личностные характеристики указанных лиц в целом не отличаются от "реализаторов-одиночек", многие имеют высшее и среднее специальное техническое образование, однако временно не работают по специальности, ранее не судимы, проживают в городской местности, по месту жительства характеризуются удовлетворительно, многие из указанных лиц на учете в налоговых органах не состоят, налоги не платят.

Процесс реализации контрафактной продукции, осуществляемой группой лиц, в основном происходит через коммерческие торговые точки малого бизнеса или рынки города.

При получении заявления о нарушении авторских (смежных) прав следствие и (или) дознание производят проверку заявления в порядке ст. 97 УПК Украины. Необходимо убедиться в наличии заявления от правообладателя, то есть лица, обладающего правами, о нарушении которых он сообщает. В заявлении должно быть отражено, чьи конкретно, какие именно (авторские, смежные) права нарушены, в какой форме произошло это нарушение, и какой ущерб причинен этим.

Наиболее часто в правоохранительные органы поступает заявление от самого автора произведения (в данном случае произведение - это собирательное обозначение продукта авторской деятельности), либо от организации, непосредственно владеющей авторскими или смежными правами. Следователь должен убедиться, что перед ним представитель именно той организации либо именно тот человек, чьи права нарушены, и получить от него подтверждение его авторства либо принадлежности смежных прав. Как правило, организация всегда содержит эти документы в порядке и готова предъявить их или самостоятельно сразу прикладывает их копии к своим заявлениям. Автор произведения, если оно зарегистрировано или опубликовано ранее, имеет тому подтверждение, в некоторых случаях в виде сертификата, свидетельства, авторского экземпляра. Если произведение еще не выходило в свет, то в подтверждение своего права потерпевший может представить авторский договор, на основании которого он работал над этой темой, черновики работ, иные материалы.

В других случаях в правоохранительные органы поступает заявление не от правообладателя, а от лиц либо организаций, представляющих его права. В настоящее время существует большое количество различных общественных, коммерческих организаций, ставящих перед собой задачу "бороться с видео-, аудио-, компьютерными пиратами". При всей благородности и законности их миссии следует понимать, что только одно упоминание в уставе организации, иных учредительных документах такой цели не наделяет их правами представлять чьи-либо конкретные интересы в каждом конкретном случае, так как инициатором преследования в уголовном порядке может быть только сам правообладатель.

Общая схема, методика и процессуальные границы проверки по делам исследуемой категории аналогичны проверкам по другим составам преступлений. При этом имеются некоторые особенности, на которых надо остановиться подробнее.

Почти всегда по материалам данной категории производятся проверочные закупки и осмотры мест происшествия и объектов, имеющих признаки контрафактности. Часто именно с них и начинается проверка. Данные действия должны проводиться и оформляться в строгом соответствии с требованиями.

В ходе проверочной закупки, являющейся оперативно-розыскным мероприятием, сотрудники должны четко и полно фиксировать все обстоятельства, при этом иметь в виду, что значение имеет не только наличие каких-либо атрибутов продукции - накладных, квитанций, лицензионных соглашений, договоров, но и отсутствие таковых у проверяемого лица, о чем и производится отметка в протоколе.

Особая трудность при производстве этого следственного действия связана с осмотром большого количества изымаемых объектов. Если каждый из них не осматривается на месте, следует тщательно упаковать и опечатать все изымаемое и удостоверить этот факт подписями участников осмотра, о чем производится запись в протоколе. При последующем осмотре в протоколе фиксируется целостность упаковки объектов на момент начала проведения их дополнительного осмотра.

В ходе проведения проверки следователь вправе получить объяснения: от заявителя, от лиц, допустивших нарушение его прав, и т. д.

При опросе лица, занимающегося реализацией контрафактной продукции, следует выяснить:

• Как давно занимается торговлей аудиокассетами, видеокассетами, компьютерными дисками либо иной продукцией, имеет ли вообще представление о продаваемой продукции?

• Где приобретает товар, как оформляет приход и расход его, как оплачивает его, где хранит?

• Что известно о происхождении товара?

• Является ли собственником товара или только продавцом?

• Кто является собственником товара?

• Какие имеет документы на товар, где они находятся?

• Какова средняя выручка от торговли за день, в какие именно дни торгует, какая выручка за день задержания, выручка накануне задержания?

• Сознавал ли, что товар является контрафактным, то есть незаконным?

• Знает ли, как выглядит лицензионный продукт, сколько он стоит?

• Что ему известно о потребительских свойствах товара?

• Гарантирует ли он качество товара?

• Где обычно проводит реализацию товара, в каких именно местах, корме установленного?

• Задерживался ли ранее за аналогичные правонарушения, слышал ли о задержании других лиц за такое нарушение?

• Как протекал день задержания: сколько товара, и какого имел в начале торгового дня, по какой цене продавал, сколько успел продать, какой именно товар, где выручка (если при нем не обнаружено денег), как происходила проверочная закупка, нет ли замечаний к составленному протоколу?

• Как давно занимается предпринимательством, какими именно видами деятельности?

• Зарегистрирован ли как частный предприниматель, где, когда, чем может подтвердить?

• Когда последний раз и куда подавал декларацию о доходах, какие налоги платил?

В зависимости от конкретной ситуации, объема имеющейся на момент опроса информации, избранной тактики составляется индивидуальный план, в котором приведенные вопросы могут быть взяты за основу и дополнены иными.

Очевидно, что больший эффект может дать безотлагательное получение объяснения, произведенное непосредственно после проверочной закупки и осмотра изъятых объектов, в котором участвовало опрашиваемое лицо.

Сведения о принадлежности авторских или смежных прав могут быть истребованы из организаций, ведущих учет и регистрацию правообладателей. Кроме того, можно обратиться к первоисточнику, то есть организации, чьи реквизиты стоят, например, в титрах видеофильма, на заставке аудиокассеты, на их обложках.

Для выяснения и подтверждения факта наличия у организации либо частного лица права на распространение того или иного вида продукции запрашивают юридические отделы правообладателя, а опрашиваемому предлагается представить документы, подтверждающие законность его действий.

При этом, учитывая, что права могут передаваться различным организациям, как правило, необходимо устанавливать их все.

Для определения величины и характера причиненного ущерба запрашиваются соответствующие документы, в том числе справка о стоимости аналогичного продукта в других специализированных предприятиях. Средняя стоимость продукта и позволит следователю определить соответствие заявленного иска.

К моменту принятия решения о возбуждении дела необходимо иметь информацию по следующим вопросам:

• чьи права нарушены, какие именно (авторские, смежные), есть ли заявление от правообладателей либо их представителей^; чем подтверждаются полномочия представителей (имеется ли доверенность)^;

• чем доказывается принадлежность права заявителю (наличие регистрации в Научно-исследовательском институте интеллектуальной собственности, регистрация в иных организациях, в том числе международных^; справки о регистрации, сертификаты, лицензии, иные документы)^;

• в какой именно форме произошло нарушение:

• использование права (воспроизведение, исполнение, распространение и т. д.)^;

• присвоение авторства^;

• каков ущерб от нарушения, чем обосновывается крупный размер, из чего он складывается (как производился расчет)^;

• нет ли квалифицирующих признаков состава преступления (то есть ч. 2 ст. 176 УК Украины - неоднократность, группа, организованная группа).

Информация, собранная, но этому кругу вопросов, позволит принять обоснованное решение о возбуждении дела.

Обыск по месту проживания или хранения продукции проводится с целью обнаружения других партий контрафактной продукции, выявления и изъятия различной относящейся к делу документации (типовые договоры, товарно-транспортные накладные на груз, документы на реализацию, изъятие контрафактной продукции) для обеспечения гражданского иска.

Выемка из администрации рынка (торгового комплекса) документов на аренду торгового места, а также документов об аренде данным лицом других торговых мест.

Осмотр изъятой продукции со специалистом соответствующего профиля на предмет фиксации ее соответствия типовым образцам, распространяемым правообладателем.

Назначение экспертизы на предмет выявления признаков контрафактности^; признание изъятой продукции вещественными доказательствами.

Допрос лица, у которого произведено изъятие, для выяснения происхождения изъятой у него продукции.

Допрос свидетелей из числа соседей по торговому месту на рынке, а также родственников, знакомых продавца по обстоятельствам, имеющим существенное значение (как давно торгует этой продукцией, где берет, сознавал ли контрафактный характер товара).

Допрос потерпевшей стороны^; решение вопроса с заявлением гражданского иска в деле.

Кроме того, необходимо запросить информацию о стоимости аналогичных программ в специализированных магазинах и принять меры к установлению правообладателей на изъятую продукцию - путем направления запросов Научно-исследовательский институт интеллектуальной собственности, WIPO.

В заключение необходимо подчеркнуть, что по делам этой категории, как правило, проводятся оперативно-розыскные мероприятия с целью установления каналов поступления продукции^; места ее производства^; связей нарушителя^; изучения личности нарушителя (наличие судимости, привлечение к административной ответственности), в том числе: истребование справок из центров занятости о том, является ли лицо безработным^; если не зарегистрировано, то по какой причине^; зарегистрировано ли как частный предприниматель^; установления правообладателей обнаруженной продукции, права на которую не принадлежат заявителю, и др.

Информация, собранная таким путем, позволит сформулировать обвинение и решить вопрос об избрании меры пресечения.



1. Голубев В.А. Криминалистическая характеристика субъектов преступной деятельности в сфере использования компьютерных технологий. http://www.crime-research.org/library/Golubev0104.html

2. Науково-практичний коментар кримінального кодексу України /За редакцією заслуженого юриста України, кандидата юридичних наук М.І. Мельника, кандидата юридичних наук М.І. Хавронюка /.— К.: “Каннон”, “А.С.К.”.— 2001.

3.Уголовно-процессуальный кодекс Украины – К., 2001



^macro[showdigestcomments;^uri[];Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с нарушением авторских и смежных прав]